Bis Ende 2022 müssen unabhängige Vermögensverwalter für die Ausübung ihrer Tätigkeit eine Finma-Lizenz beantragen. Nun hat das erste Finanzinstitut im Tessin eine solche Zulassung erhalten.
Die 2009 gegründete LFG Investment Consulting (LIC), die zuvor einer Selbstregulierungs-Organisation SRO unterstellt war, hat Anfang Juni 2021 gemäss eigenen Angaben als erste unabhängige Vermögensverwalterin im Tessin eine Zulassung gemäss 17 Abs. 11 Finig erhalten.
Seit der Einführung des Finanzinstitutsgesetzes (Finig) sind unabhängige Vermögensverwalter von individuellen Kundenvermögen und Trustees neu einer Aufsicht unterstellt – und nicht mehr einer SRO. Hierzu benötigen sie eine Lizenz, die von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (Finma) erteilt wird.
Möglichkeiten der Zusammenarbeit
Das in Lugano und Zürich ansässige Unternehmen, das zur Lugano Financial Group (LFG) gehört, beschäftigt aktuell elf Mitarbeitende und betreut vermögende und sehr vermögende Privatkunden hauptsächlich in der Region Lateinamerika (Latam) mit einem kleinen Prozentsatz europäischer Kunden. Das derzeit verwaltete Vermögen beläuft sich auf gut 700 Millionen Dollar (umgerechnet rund 630 Millionen Franken), wie auf Anfrage weiter zu erfahren war.
Unabhängige Vermögensverwalter müssen bis Ende 2022 bei der Finma eine Bewilligung beantragen, um ihre Tätigkeit weiter ausüben zu können. «Wir wollen Vorreiter und First Mover auf dem Markt sein und die lokalen Vorschriften einhalten. Gleichzeitig sind wir der Meinung, dass nicht jede externe Vermögensverwaltungsfirma diesen Prozess durchlaufen wird und daher interessiert sein könnte, mit uns über Möglichkeiten der Zusammenarbeit zu sprechen», sagte CEO Siro Spellini gegenüber finews.ch.
