SwissComply baut das Kontrollangebot für Vermögensverwalter weiter aus. Das Unternehmen reagiert damit auch auf die Bestimmungen der Finma.

Immer mehr Vermögensverwaltern delegieren die Kontrollfunktionen an Dritte. Laut der Finanzmarktaufsicht (Finma) bedienen sich mehr als die Hälfte der Vermögensverwalter und Trustees externer Dienstleister, um der organisatorischen Anforderung einer Trennung der Kontrollfunktionen, das heisst der zweiten Verteidigungslinie, nachzukommen.

Historisch bedingt hätten die meisten Mitarbeitenden dieser Dienstleister eine juristische Ausbildung und verfügten vor allem über Kompetenzen im Compliance-Bereich, Erfahrung und Ausbildung im Bereich Risikomanagement und -kontrolle seien hingegen weniger vorhanden, ebenso wie spezifisches Trust-Wissen, schreibt die Finma in einer Aufsichtsmeldung vom Februar 2024.

SwissComply erbringt für weit über 200 Vermögensverwalter Outsourcing-Dienstleistungen in den Bereichen Compliance, Risk Management und Legal.

Spezielles Angebot für Finanzintermediäre

Das Unternehmen reagiert auf diese Entwicklung und hat laut einer Mitteilung seine Strategie angepasst, wie es in einer Mitteilung heisst. Neu bietet das SwissComply Real-Time Investment Controlling an.

Real-Time Investment Controlling ist besonders für Finanzintermediäre, die Portfoliomanagementsysteme mit einem Investment-Compliance-Modul nutzen, interessant. Das Ziel ist es, die vor- und nachgelagerten Handelsaktivitäten (pre- & post-trade checks) auszulagern und so den Aufwand und die Kosten für die Finanzintermediäre im Zusammenhang mit Investment-Controlling zu reduzieren. Das Angebot bietet eine Früherkennung der Risiken. Die Unabhängigkeit ist dabei bewahrt. 

Portfolio Risk Analytics Support

Darüber hinaus erweitert die SwissComply im Bereich des Investment Risikomanagement den Portfolio Risk Analytics Support, der Bewertungen quantitativer Risikokennzahlen für Portfolio- und Liquiditätsrisiken liefert.

Die neuen Bereiche stehen unter der Leitung von Magdalena Kinal, Head of Investment Risk. Sie verfügt über 18 Jahre Erfahrung in den Bereichen globale Märkte, Portfoliomanagement und Investment Risk Management. Ergänzt wird das Team mit der Expertise von Alexander Michelberger. Der Spezialist bringt über 15 Jahre Berufserfahrung in den Bereichen Investment Controlling, Risikomanagement und Handel mit Wertpapieren und Devisen mit.