Gravierende Compliance-Mängel gefährden das Überleben selbst grösster Finanzinstitute. Die Absolventen einer neuen Weiterbildung sollen die wichtigsten Compliance-Fälle der Vergangenheit kennen und daraus lernen.
Im CAS «Compliance in Financial Services» werden nicht nur die regulatorischen Anforderungen und die grossen Compliance-Themen, sondern auch die für Schweizer Finanzdienstleister wichtigsten Geschäfte vertieft erläutert. Ohne ein solides Verständnis der Geschäftsmodelle und ihrer Risiken fehlt der Compliance-Funktion eine wesentliche Grundlage.
Der Lehrgang ist ausschliesslich auf Finanzdienstleistungen fokussiert. Diese sind heute hoch reguliert mit den daraus folgenden Risiken. Ein wesentlicher Teil der Ausbildung ist der Besprechung praktischer Fälle und Beispiele gewidmet. Die Absolventen des Kurses sollen die wichtigen Compliance-Fälle der Vergangenheit kennen und daraus lernen.
(Urs Zulauf, Studienleiter)
Ohne funktionierende Compliance gibt es im heutigen regulatorischen Umfeld keinen nachhaltigen Erfolg im Finanzgeschäft.
Studienleiter ist Urs Zulauf, ehemaliger General Counsel der Finma und Head Client Tax Policy der Credit Suisse, heute Professor an der Universität Genf, selbständiger Berater und Anwalt. Er ist auch akademischer Direktor eines vergleichbaren Kurses des Wealth Management Institute der Nanyang Technological University of Singapore (NTU). Die Mehrzahl der Modulleiter sind in führenden Compliance-Funktionen bei grossen Schweizer Finanzinstituten tätig.
Ohne ausgebildete Compliance-Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter nützen weder gut gemeinte Erklärungen des Managements noch gute Regeln und Prozesse.
Ein Modulleiter ist nach jahrelanger Erfahrung in der Compliance einer Grossbank heute Partner einer RegTech-Firma, und eine Modulleiterin führt nach langer Erfahrung im Enforcement der Finma heute eine eigene auf regulatorische Untersuchungen spezialisierte Anwaltsfirma. Dazu kommen für einzelne besondere Themen mehr als zwei Dutzend Gastreferentinnen und -referenten aus der Finanzpraxis.
CAS Compliance in Financial Services
- Lernziel
Vertiefte praktische Ausbildung von Compliance Officer von Banken und Vermögensverwaltern.
- Besonderheit: «Nahe bei der Regulierung, nahe beim Geschäft»
Die Themen des Kurses decken nicht nur die regulatorischen Vorgaben ab, sondern beinhalten auch die wichtigsten Geschäftsfelder der Finanzinstitute und die damit konkret verbundenen Herausforderungen für die Compliance sowie die Compliancerisiken und -prozesse.
- Zielgruppe
Der Kurs richtet sich in erster Linie an Personen, welche in Compliancefunktionen von Schweizer Finanzinstituten jeglicher Grösse und Ausrichtung (ausgenommen Versicherungen) arbeiten oder, nach einer Tätigkeit in einer anderen Kontrollfunktion oder mit regulatorischem Hintergrund, eine Compliancefunktion anstreben.
- Lehrgangsleitung
Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis der Universität St. Gallen (IRP-HSG), Direktor: Prof. Dr. Vito Roberto.
- Partner
Kooperation mit der Universität Genf und dem Centro di Studi Bancari, Lugano (Memorandum of Understanding) und dem Wealth Management Institute, Nanyang Technological University of Singapore.
- Studienleiter
Urs Zulauf, Professor Universität Genf und Cornell Law School
- Modulverantwortliche
Alain Bieger, Credit Suisse
Martin Eichmann, Julius Baer
Claudia Fritsche, ENQUIRE
Ralf Huber, APIAX
Roland J. Luchsinger, Raiffeisen
Martin Peter, UBS
Samuel Stadelmann, ZKB
Urs Zulauf
- Teilnahmevoraussetzungen
Abgeschlossenes Hochschulstudium und mehrere Jahre Berufserfahrung im Finanzbereich oder äquivalente Voraussetzungen.
- Ort des Unterrichts
Zürich, Gebäude der Sihlpost, neben dem Hauptbahnhof, KVZ Business School
- Daten
März bis Oktober 2020
- Kosten
CAS Gesamtprogramm: 14'900 Franken; Einzelmodul: 720 Franken.
- Zusätzliche Angaben und Anmeldung
