Mit einem neuen Lehrgang setzt die Universität St. Gallen einen Standard für Compliance-Mitarbeiter in der ganzen Schweiz. Rechtsprofessor Vito Roberto erläutert im Interview die Hintergründe.
Herr Roberto, warum ein neuer Lehrgang in ‹Compliance in Financial Services› an der Universität St. Gallen? Wird der Compliance-Officer nicht bald durch künstliche Intelligenz ersetzt?
Künstliche Intelligenz und Regtech sind bereits heute für die Finanzbranche sehr wichtig, auch im Bereich der Compliance. Sie sind im übrigen auch Teil des neuen Lehrgangs. Diese Entwicklungen werden freilich auch in Zukunft gute und professionelle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in der Compliance nicht ersetzen. Umso mehr brauchen Fachleute eine fundierte und breite Ausbildung.
Was sind die Besonderheiten des neuen Lehrgangs?
Erstens werden nicht nur die regulatorischen Anforderungen und die grossen Compliance-Themen, sondern auch die für Schweizer Finanzdienstleister wichtigsten Geschäfte vertieft dargestellt. Der Grund ist einfach: Ohne ein solides Verständnis der Geschäftsmodelle und ihrer Risiken fehlt der Compliance-Funktion eine wesentliche Grundlage.
«Die Kursabsolventen sollen die grossen Compliance-Fälle der Vergangenheit kennen»
Zweitens ist der Lehrgang ausschliesslich auf Finanzdienstleistungen fokussiert, die hoch reguliert sind. Drittens ist ein wesentlicher Teil der Ausbildung der Besprechung von praktischen Fällen und Beispielen gewidmet. Die Kursabsolventen sollen die grossen Compliance-Fälle der Vergangenheit kennen und daraus lernen.
Wer sind die Ausbildner?
Wichtig war bei der Auswahl die Praxiserfahrung: Studienleiter ist Urs Zulauf (Bild unten), ehemaliger General Counsel der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (Finma) und Head Client Tax Policy der Credit Suisse, heute Professor an der Universität Genf, selbständiger Berater und Anwalt.
Fünf der weiteren Modulleiter sind derzeit in führenden Compliance-Funktionen bei den grössten Schweizer Finanzinstuten tätig. Ein Modulleiter ist nach jahrelanger Erfahrung in der Compliance einer Grossbank heute Partner einer Regtech-Firma, und eine Modulleiterin führt nach langer Erfahrung im Enforcement der Finma heute eine eigene auf regulatorische Untersuchungen spezialisierte Anwaltsfirma.
«Wir haben uns gemeinsam auf einen Swiss Standard geeinigt»
Hinzu kommen für einzelne besondere Themen etwa zwei Dutzend Gastreferentinnen und Gastreferenten aus der Finanzpraxis.
Warum wird der Lehrgang in Zürich durchgeführt und nicht in St. Gallen?
Zürich liegt zentraler für alle Finanzinstitute in der Deutschschweiz und ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter als St. Gallen.
Was will die Universität St. Gallen bei der Zusammenarbeit mit der Universität Genf und dem Centro di Studi Bancari in Lugano bezwecken?
Die beiden Institutionen führen seit Jahren erfolgreich Compliance-Ausbildungen durch. Wir haben uns mit ihnen auf einen «Swiss standard for post-graduate education of compliance officers in financial services» geeinigt. Ziel ist, eine Grundlage für einen hohen Ausbildungsstandard für Compliance-Mitarbeiter in der ganzen Schweiz zu schaffen.
Vito Roberto ist Professor an der Universität St. Gallen sowie Direktor des Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis.
CAS Compliance in Financial Services
Lernziel
Vertiefte praktische Ausbildung von Compliance Officer von Banken und Vermögensverwaltern.
Besonderheit
Der Kurs behandelt nicht nur die regulatorischen Vorgaben, sondern erläutert auch die wichtigsten Geschäftsfelder der Finanzinstitute und die damit konkret verbundenen Herausforderungen für die Compliance sowie die Compliancerisiken und -prozesse.
Träger
Institut für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis der Universität St. Gallen (IRP-HSG), Direktor: Prof. Dr. Vito Roberto. Kooperation mit der Universität Genf und dem Centro di Studi Bancari, Lugano
Studienleiter
- Prof. Dr. Urs Zulauf
Modulverantwortliche
- Alain Bieger, Credit Suisse
- Martin Eichmann, Julius Bär
- Claudia Fritsche, Enquire
- Ralf Huber, APIAX
- Roland J. Luchsinger, ZKB
- Martin Peter, UBS
- Samuel Stadelmann, ZKB
- Urs Zulauf
Voraussetzungen
Abgeschlossenes Hochschulstudium und mehrere Jahre Berufserfahrung im Finanzbereich oder äquivalente Voraussetzungen.
Daten
März bis Oktober 2018
Kosten
CAS Gesamtprogramm: 14'900 Franken; Einzelmodul: 720 Franken
Informationen und Anmeldung
IRP-HSG
